售后热线:0755-26650698
86379000

 机票查询接口 短信群发软件
会员区 | 信息反馈
 首页   |  小鱼儿论坛香港   |  小鱼儿论坛香港49码走势网   |  58181小鱼儿论坛   |  小鱼儿论坛三十码   |  www.km55666.com 13028850008
当前位置: 主页 > 58181小鱼儿论坛 >

关于对华宝证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定

时间:2021-08-10 16:03来源:未知 作者:admin 点击:
经查,我会发现你公司开展债券交易业务存在以下问题:一是债券自营业务投资决策、交易执行岗位混合操作;二是系统功能不完善,资管业务部分交易采用纸质审批,未及时查明并处置系统内交易类型保存错误、交易要素不一致、数据重复等情况;三是合规部门未有效

  经查,我会发现你公司开展债券交易业务存在以下问题:一是债券自营业务投资决策、交易执行岗位混合操作;二是系统功能不完善,资管业务部分交易采用纸质审批,未及时查明并处置系统内交易类型保存错误、交易要素不一致、数据重复等情况;三是合规部门未有效监控债券交易询价记录内敏感信息。

  上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券公司内部控制指引》第五十条、《中国人民银行银监会证监会保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》(银发〔2017〕302号)第二条等规定,聚宝盆心水高手主论坛资料!反映出你公司内控合规管理存在问题。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当采取有效措施,完善内部管理,切实提升风控合规管理水平。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  投资者关系关于同花顺软件下载法律声明运营许可联系我们友情链接招聘英才用户体验计划涉未成年人违规内容举报

  不良信息举报电话举报邮箱:增值电信业务经营许可证:B2-20090237

(责任编辑:admin)
相关内容:
宝钢集团旗下华宝证券正式登陆 华宝证券公司是国企吗证券公司
香港挂牌| 财神爷心水论坛资料| 管家婆彩图每期开奖| 香港一点红管家婆彩图| 香港赛马会管家婆彩图| 香港财神网站资料中心| 77755com曾夫人论坛香港| 最快现场开奖报码室| 香港正版彩票资料白小姐| 管家婆网站今晚开奖结果|